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20人终身禁业 93家银行受罚 罚款5778万:4月银行机构处罚一览

2020-06-23| 来源:互联网| 查看: 317| 评论: 0

摘要: 据银保监会官网公布的信息统计,4月1日至4月30日,银保监会各级派出机构针对银行机构及相干责任人共公布257张......
 

  据银保监会官网公布的信息统计,4月1日至4月30日,银保监会各级派出机构针对银行机构及相干责任人共公布257张行政处罚决定书,较上月增长70张。罚款金额共计5778万元,较上月增长871.3万元。别的,有20名相干责任人被克制终身从事银行业事情。

  4月份,银保监会74个各级派出机构对相干银行机构及小我私人举行了处罚。从行政处罚决定书的公布数目来看,14个银保监局公布60张,60个银保监分局公布197张。从罚款金额来看,14个银保监局罚款1833万元,60个银保监分局罚款3945万元。

南宁金蟾配资  在银保监局方面,辽宁以16张行政处罚决定书排在第一,四川、重庆以9张、6张排在二三位。重庆以435万元罚款排在第一,深圳、四川以290万元、273万元排在二三位。

南宁金蟾配资  4月份,罚款金额最大的一张行政处罚决定书由重庆银保监局开出。进出口银行重庆分行违规发放贷款,被罚款350万元。蒋斌对该行违规发放贷款负领导责任,被克制终身从事银行业事情。李泊言对该行违规发放贷款负领导责任,被取消高管任职资格10年。

  在银保监分局方面,赣州以18张行政处罚决定书排在第一,郴州、衡水以16张、9张排在二三位。嘉兴以275万元罚款排在第一,赣州、衢州以270万元、240万元排在二三位。

  4月份,银保监会及其派出机构对93家银行(含分支机构)和相干责任人举行了处罚。

  详细来看:

南宁金蟾配资  进出口银行和国度开发银行被罚款350万元和120万元。

南宁金蟾配资  2家银行及分支机构因存在违规发放贷款,向“四证”不全的房地产项目发放贷款,未审核信贷资金是否按约定用途使用和贷款五级分类禁绝确等问题被处罚。

  农业银行(3.350, -0.01, -0.30%)、工商银行(5.140, -0.02, -0.39%)和邮储银行(4.550, -0.06, -1.30%)以340万元、265万元和145万元的罚款排在国有大行前三。

南宁金蟾配资  6家国有大行及分支机构被处罚的缘故原由主要有:贷款观察、审查、管理不到位,贷款业务严重违反审慎谋划规则,信贷资金被调用于支付购置土地款项,信贷资金违规流入股市,小我私人消费贷款资金被调用于购房,取代客户举行代销保险产物购置操作等。

南宁金蟾配资  武晓琴对中国银行巴彦淖尔市分行内控管理不到位严重违反审慎谋划规则违规事项负直接责任,被克制终身从事银行业事情。

  兴业银行(15.580, -0.10, -0.64%)、浦发银行(10.520, -0.03, -0.28%)和中信银行(5.030, -0.03, -0.59%)以215万元、125万元和115万元的罚款排在股份制银行前三。

南宁金蟾配资  9家股份制银行及分支机构被处罚的缘故原由主要有:项目贷款资金被乞贷人股东调用于支付地块包管金;票据业务商业配景不真实、借贷搭售、代客操作、违规贩卖;贷后资金羁系不严,贷款被调用于购置本行问题授信;理财资金用于支付土地出让金,严重违反审慎谋划规则;贷后管理流于情势,消费信贷资金和信用卡资金违规流入国度克制或限定领域等。

  石嘴山银行、晋商银行和上海银行(8.210, -0.06, -0.73%)以100万元、90万元和85万元的罚款排在城商行前三。

南宁金蟾配资  11家城商行被处罚的缘故原由主要有:贷款管理制度落实不到位,贷款三查不尽职;流动资金贷款业务谋划不审慎,小我私人消费贷款业务发放不审慎;严重违反审慎谋划规则发放不切合条件的小我私人贷款,违规发放贷款归还银行承兑汇票垫款;贷款购置短期理产业品等。

  孔双旺在担任沧州银行献县支行行长期间,违法违规发放贷款、贷款“三查”不尽职,被克制终身从事银行业事情。

  深圳农商行、江苏姜堰农商行和浙江常山农商行以260万元、120万元和90万元的罚款排在农商行前三。

  48家农商行及分支机构被处罚的缘故原由主要有:违法违规发放贷款,贷款管理制度落实不到位,贷款“三查”不严,贷款五级分类结果禁绝确,股权质押不切合羁系要求,未按羁系划定报送案件(风险)信息,遮盖违规持有的信托产物,报送虚伪羁体系计报表等。

南宁金蟾配资  盛宝群对河北阜城农商银行违法违规发放贷款举动负担直接责任,被克制终身从事银行业事情。

  张红娟、于保山对河北枣强农商银行违法违规发放贷款举动负担直接责任,被分别克制终身从事银行业事情。

南宁金蟾配资  许永庆对河南安阳商都农商行违规签发无真实商业配景银行承兑汇票、虚增业务范围,违规隐匿、处置不良贷款的违法违规举动负承办和领导责任,被取消高管任职资格终身,克制终身从事银行业事情。

南宁金蟾配资  庆阳农商行原分管业务部副行长刘志刚被取消高管任职资格终身,被克制终身从事银行业事情;庆阳农商行原业务部副司理胡文婷被克制终身从事银行业事情。

  王平则对山西兴县农商行贷款“三查”制度执行不到位卖力,被克制终身从事银行业事情。

  王旭亮对浙江岱山农商行违规泄露客户信息负有主要责任,被克制从事银行业事情3年。

南宁金蟾配资  孙绪平对湖北京山农商行“违规管理票据贴现业务”的违规举动负担领导责任,被取消高管任职资格1年。

南宁金蟾配资  4月份,有5家农信社被处罚。中阳县农村信用互助联社以70万元罚款排第一。

南宁金蟾配资  5家农信社被处罚的缘故原由有:违规发放贷款,贷款“三查”制度执行不到位严重违反审慎谋划规则,违规对政府融资平台公司新增流动资金贷款且未按要求上报羁系部门,资本富足率不切合羁系要求等。

  郭晓娟、雷应保、杨俊考对中阳县农村信用互助联社违规发放贷款;未按划定报送案件信息卖力,被分别克制终身从事银行业事情。

南宁金蟾配资  杨继佩担任原新宁联社黄龙信用社主任期间,对走漏小我私人征信信息的违法违规举动负有直接受理责任,被取消高级管理职员任职资格2年。

南宁金蟾配资  王新春瞄准格尔旗农村信用互助联社贷款“三查”制度执行不到位、信贷资金被调用违规举动负直接责任,被克制从事银行业事情3年。吕嘹亮瞄准格尔旗农村信用互助联社违规发放贷款违规举动负直接责任,被克制从事银行业事情3年。

南宁金蟾配资  丹东福汇村镇银行、玉田大商村镇银行和安徽歙县嘉银村镇银行以200万元、50万元和50万元的罚款排在村镇银行前三。

南宁金蟾配资  12家村镇银行被处罚的缘故原由主要有:违规吸收存款、违规发放贷款、贷款分类禁绝确以及违反股权管理划定,贷款“三查”不到位,违规开办保函业务,违法违规发放流动资金贷款及案件信息迟报,发放小我私人贷款用途不切正当律法例划定和国度有关政策等。

  因对丹东福汇村镇银行股份有限公司严重违反审慎谋划规则,违规吸收存款、违规发放贷款、贷款分类禁绝确违法举动负有直接责任,林斌、韩玉红、曾明照被克制终身从事银行业事情,刘黎晖被取消高管任职资格5年,夏笠被取消高管任职资格2年。

南宁金蟾配资  周长喜对沈阳辽中富民村镇银行股份有限公司发放小我私人贷款用途不切正当律法例划定和国度有关政策举动负有直接责任,被克制从事银行业事情5年。

  张延风、闫光对沈阳法库富民村镇银行股份有限公司违法违规发放流动资金贷款举动负有直接责任,分别被取消高管任职资格3年。

  许国柱对西安高陵阳光村镇银行信贷管理严重违法审慎谋划规则、开办及出借异地同业账户、违规划转资金、内控管理不到位负领导责任、管理责任及经办责任,被克制终身从事银行事情。

  张雷利用职务便利调用贵阳观山湖富民村镇银行资金,被克制终身从事银行业事情。

南宁金蟾配资  4月份,有2名小我私人由于违规被终身禁业。

  刘晓峰伪造金融票证,被克制终身从事银行业事情。夏镔出售及非法提供公民小我私人书息,被克制终身从事银行业事情。

南宁金蟾配资  统计数据来自中国银保监会网站,以行政处罚决定书的公布时间为统计口径,如有收支请以官方数据为准。

(文章来源:中国银行保险报)

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